2021年度食品抽检项目绩效自评结果

根据《关于开展2022年市直财政项目支出绩效评价工作的通知》的工作要求，我单位对食品抽检专项经费项目支出绩效开展自评如下:

一、自评结论

（一）自评得分

黄石市市场监督管理局2021年度食品抽检项目自评得分97分，其中预算执行情况满分20分，实得19分；绩效指标满分80分，实得78分。

（二）绩效目标完成情况

1.执行率情况

2021年度食品抽检项目年初预算440万元，后调整预算至399.49万元。实际执行395.625万元，执行率99.03%。

2.完成的绩效目标

（1）产出指标-数量指标完成情况

①食品安全监督抽检计划完成率:100%；实际完成100.88%。

②监督检查覆盖率：4批次/千人；实际完成4批次/千人。

③农产品质量检测总体合格率＞97%；实际完成实际完成97.34%。

（2）产出指标-质量指标完成情况

①监督抽检公示率：100%，实际完成100%。

②不合格产品核查处置率:100%；实际完成100%。

（3）产出指标-成本指标完成情况

年度经费:≤440万元；实际完成385.625万元。

（4）效益指标-社会效益指标完成情况

不合格产品逐步减少、食品市场环境逐步净化：＞95%；实际完成100%。

（5）满意度指标-服务对象满意度指标完成情况

服务企业成效显著全年无投诉，实际全年无投诉。

3.未完成的绩效目标

 （1）产出指标-数量指标完成情况

食品抽检合格率＞98%；实际完成97.39%。

（三）存在的问题和原因

1.上年结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

2.存在的问题和原因

（1）产出指标-数量指标未完成

食品抽检合格率＞98%；实际完成97.39%。

2021我局食品计划抽检批次5611批次，实际完成5683批次，计划完成率101.28%。检出合格5535批次，合格率97.39%；检出不合格148批次，不合格率2.6%。

（四）下一步拟改进措施

1.下一步拟改进措施

按照《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》（鄂财绩发〔2020〕3号）的要求，在设置下一年度绩效指标时充分考虑实际情况，合理设置绩效目标，调整相应绩效目标值，绩效目标值的设置不偏高也不偏低，对绩效指标名称进一步完善，以符合考核量化、适度压力、相关匹配、指向核心、讲求成本的要求，并对工作起到一定的指导和激励作用。

2.拟与预算安排相结合情况

建议将资金执行及使用情况纳入相关业务工作考核内容，进一步加强对项目实施单位专项资金使用的监督管理。

附件：2021年度食品抽检专项工作经费项目自评表

二、佐证材料

（一）基本情况

1.项目立项目的

根据"十三五”国家食品安全规划及《中共中央国务院关于深化改革加强食品安全工作的意见》要求提出：完善问题导向的抽检监测机制，食用农产品和食品抽检量每年达到4批次/千人。同时，2019年省政府对我市年度综合目标考核中食品安全考核指标也规定每年要达到人口4‰的食品抽检批次数、食用农产品任务量不少于6/万人。同时，《地方党政领导干部食品安全责任制规定》等相关文件要求，将食品安全工作所需经费列入同级财政预算。结合黄石市实际情况，制定了食品安全监督抽检计划。

2.年度绩效目标

2021年食品抽检经费项目的年初绩效目标为：食品安全监督抽检计划完成率100%；监督检查覆盖率：4批次/千人；食品抽检合格率＞98%；农产品质量检测总体合格率＞97%；监督抽检公示率100%；不合格产品核查处置率100%；年度经费:≤440万元；不合格产品逐步减少、食品市场环境逐步净化：＞95%；服务企业成效显著：全年无投诉。

3.项目资金情况

食品抽检专项经费是延续性项目，项目经费由市财政局拨款，年初预算为440万元，用于开展生产、流通、餐饮各环节的食品全覆盖抽检工作，为当地人民群众的食品安全提供有力的保障。主要为食品抽检检验费、组织食品企业人员及监管抽检人员业务培训、监督自抽由食药检测中心检验的抽检样品购置、抽检检验结果公示公告费、检测设备维护费、劳务费等。

（二）部门自评工作开展情况

我局积极开展项目绩效评价工作，由财计科具体负责组织、协调和督促自评工作，制定明确项绩效评价主体责任，规范工作内容，同时收集各项绩效指标相关完成情况的佐证资料，对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。保绩效评价工作有章可循，有序开展。

（三）绩效目标完成情况分析

1.预算执行情况分析

2021年度食品抽检项目年初预算440万元，后调整预算至399.49万元。实际执行395.625万元，执行率99.03%。满分20分，得19分。

2.绩效目标完成情况分析

（1）产出指标完成情况分析

 ①产出指标-数量指标。满分20分，得分18分。

A.食品安全监督抽检计划完成率:100%；实际完成100%,达到年初目标值100%，得5分。

B.监督检查覆盖率：4批次/千人；实际完成4批次/千人，达到年初目标值，得5分。

C.食品抽检合格率＞98%；实际完成97.39%，未达到年初目标值，得3分。

D.农产品质量检测总体合格率＞97%；实际完成97.34%。达到年初目标值，得5分。

②产出指标-质量指标。满分20分，得20分。

A.监督抽检公示率：100%，实际完成100%达到年初目标值100%，得10分。

B.不合格产品核查处置率:100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得10分。

③产出指标-成本指标。满分10分，得分10分。

年度经费:≤440万元；实际完成395.625万元。达到年初目标值，得10分。

（1）效益指标完成情况分析

效益指标-社会效益指标。满分15分，得分15分。

不合格产品逐步减少、食品市场环境逐步净化：＞95%；实际完成95%。

（2）满意度指标完成情况分析

满意度指标-服务对象满意度指标。满分15分，得分15分。

服务企业成效显著全年无投诉，实际全年无投诉，得分15分。

（四）上年度部门自评结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

（五）其他佐证材料

无。

2021年度食品抽检专项经费项目自评表

备注：

1.预算执行情况口径：预算数为调整后财政资金总额（包括上年结余结转），执行数为资金使用单位财政资金实际支出数。

2.定量指标完成数汇总原则：绝对值直接累加计算，相对值按照资金额度加权平均计算。定量指标计分原则：正向指标（即目标值为≥X,得分=权重*B/A），反向指标（即目标值为≤X，得分=权重*A/B），得分不得突破权重总额。定量指标先汇总完成数，再计算得分。

3.定性指标计分原则：达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100-80%（含80%）、80-50%（含50%）、50-0%合理确定分值。汇总时，以资金额度为权重，对分值进行加权平均计算。

4.基于经济性和必要性等因素考虑，满意度指标暂可不作为必评指标。

2021年度市场监督检查专项

项目绩效自评结果

根据《关于开展2022年市直财政项目支出绩效评价工作的通知》的工作要求，我单位对市场监督检查专项经费项目支出绩效开展自评如下:

一、自评结论

（一）自评得分

黄石市市场监督管理局2021年度市场监督检查专项项目自评得分98分，其中预算执行情况满分20分，实得20分；绩效指标满分80分，实得78分。

（二）绩效目标完成情况

1.执行率情况

2021年度市场监督检查专项项目年初预算140万元，实际执行140万元，执行率100%。

2.完成的绩效目标

（1）产出指标-数量指标完成情况

①抽查企业比例:5%；实际完成7.8%。

②12315平台接线率：100%；实际完成100%。

③医疗器械抽检数量：15批次；实际完成20批次。

④化妆品抽检数量：26批次；实际完成26批次。

⑤推进“一条街道”、“两个商业圈”创建；实际推进“一条街道”、“两个商业圈”、“三个行业”、“40家企业”参与创建。

（2）产出指标-质量指标完成情况

①强检计量器具合格率：≥95%；实际完成95%。

②市场监管事故率:0%；实际完成0%。

（3）产出指标-时效指标完成情况

咨询投诉回复时间：7个工作日内；实际完成7个工作日内。

（4）产出指标-成本指标完成情况

     年度经费：≤140万元；实际完成140万元。

（5）效益指标-社会效益指标完成情况

①重点产品突出问题整治提升：优于上年；实际完成优于上年。

②营造诚实守信、公平竞争市场环境：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。

③规范检验检测和认可市场环境：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。

④保障计量、特设安全：投诉、事故为0；实际完成投诉、事故为0。

（6）效益指标-可持续影响指标完成情况

持续提升部门形象：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。

（7）满意度指标-服务对象满意度指标完成情况

服务企业成效显著：全年无投诉，实际全年无投诉。

（三）存在的问题和原因

    合理设置绩效目标，调整相应的绩效目标值。

1.上年结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

2. 存在的问题和原因

绩效目标设置不够完善，没有充分考虑考核量化的要求。    

（四）下一步拟改进措施

1.下一步拟改进措施

按照《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》（鄂财绩发〔2020〕3号）的要求，在设置下一年度绩效指标时充分考虑实际情况，合理设置绩效目标，调整相应绩效目标值，绩效目标值的设置不偏高也不偏低，对绩效指标名称进一步完善，以符合考核量化、适度压力、相关匹配、指向核心、讲求成本的要求，并对工作起到一定的指导和激励作用。

2.拟与预算安排相结合情况

建议将资金执行及使用情况纳入相关业务工作考核内容，进一步加强对项目实施单位专项资金使用的监督管理。

附件：2021年度市场监督检查专项项目自评表

二、佐证材料

（一）基本情况

1.项目立项目的

根据《价格法》《反不正当竞争法》《反垄断法》《消费者权益保护法》《电子商务法》《疫苗管理法》《特种设备安全法》《广告法》《公司法》《商标法》《合同法》《计量法》等法律法规，结合我局单位职责，贯彻执行国家和省市场监督管理的方针、政策和有关法律法规，维护我市市场秩序。

2.年度绩效目标

2021年度市场监督检查专项项目的年初绩效目标为：抽查企业比例5%；12315平台接线率100%；医疗器械抽检数量15批次；化妆品抽检数量26批次；推进“一条街道”、“两个商业圈”创建；强检计量器具合格率95%；市场监管事故率0%；咨询投诉回复时间7个工作日内；年度经费:≤140万元；重点产品突出问题整治提升优于上年；营造诚实守信、公平竞争市场环境认可率＞95%；规范检验检测和认可市场环境＞95%；保障计量、特设安全投诉、事故为0；持续提升部门形象认可率＞95%服务企业成效显著全年无投诉。

3.项目资金情况

市场监督检查专项项目是延续性项目，项目经费由市财政局拨款，年初预算为140万元，市场监督检查专项经费是延续性项目，项目经费由市财政局拨款，年初预算为140万元，主要用于开展药品（含中药、民族药，下同）、医疗器械和化妆品（流通和使用环节）安全监督管理、标准管理工作；综合执法工作；特种设备安全监督管理工作；管理全市计量工作；监督管理市场秩序；起草有关市场监督管理的规范性文件草案，组织实施质量强市、食品安全和标准化等战略；统筹推进竞争政策实施，组织实施公平竞争审查制度；监督和规范认证市场工作；市场监督管理科技和信息化建设、新闻宣传；做好应急处置与协调工作、质量监督管理工作等。

（二）部门自评工作开展情况

我局积极开展项目绩效评价工作，由财计科具体负责组织、协调和督促自评工作，制定明确项绩效评价主体责任，规范工作内容，同时收集各项绩效指标相关完成情况的佐证资料，对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。保绩效评价工作有章可循，有序开展。

（三）绩效目标完成情况分析

1.预算执行情况分析

2021年度市场监督检查专项项目年初预算140万元，实际执行140万元，执行率100%。满分20分，得20分。

2.绩效目标完成情况分析

（1）产出指标完成情况分析

    ①产出指标-数量指标。满分25分，得分25分

A.抽查企业比例:5%；实际完成7.8%。达到年初目标值5%，得5分。

B.12315平台接线率：100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分

C.医疗器械抽检数量：15批次；实际完成20批次。达到年初目标值15批次，得5分。

D.化妆品抽检数量：26批次；实际完成26批次。达到年初目标值26批次，得5分。

E.推进“一条街道”、“两个商业圈”创建；实际完成达到年初目标值，推进“一条街道”、“两个商业圈”、“三个行业”、“40家企业”参与创建，得5分。

②产出指标-质量指标。满分10分，得10分。

A.强检计量器具合格率：≥95%；实际完成95%。达到年初目标值95%，得5分。

B.市场监管事故率:0%；实际完成0%。达到年初目标值0%，得5分。

③产出指标-时效指标。满分5分，得5分。

咨询投诉回复时间：7个工作日内；实际完成7个工作日内，达到年初目标值，得5分。

④产出指标-成本指标。满分5分，得5分。

年度经费：≤140万元；实际完成140万元。达到年初目标值≤140万元，得5分

（2）效益指标完成情况分析

①效益指标-社会效益指标。满分20分，得18分。

A.重点产品突出问题整治提升：优于上年，实际完成优于上年，虽达到年初目标值，但仍需加强，得4分。

B.营造诚实守信、公平竞争市场环境：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%，虽达到年初目标值，但仍需加强，得4分。

C.规范检验检测和认可市场环境：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%，达到年初目标值，得5分。

D.保障计量、特设安全：投诉、事故为0；实际完成投诉、事故为0，达到年初目标值，得5分。

②效益指标-可持续影响指标。满分5分，得5分。

持续提升部门形象：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%，达到年初目标值，得5分。

（3）满意度指标完成情况分析

满意度指标-服务对象满意度指标。满分10分，得10分。

服务企业成效显著：全年无投诉，实际全年无投诉。达到年初目标值，得10分。

（四）上年度部门自评结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

（五）其他佐证材料

无。

2021年度市场监督检查专项经费项目自评表

备注：

1.预算执行情况口径：预算数为调整后财政资金总额（包括上年结余结转），执行数为资金使用单位财政资金实际支出数。

2.定量指标完成数汇总原则：绝对值直接累加计算，相对值按照资金额度加权平均计算。定量指标计分原则：正向指标（即目标值为≥X,得分=权重*B/A），反向指标（即目标值为≤X，得分=权重*A/B），得分不得突破权重总额。定量指标先汇总完成数，再计算得分。

3.定性指标计分原则：达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100-80%（含80%）、80-50%（含50%）、50-0%合理确定分值。汇总时，以资金额度为权重，对分值进行加权平均计算。

4.基于经济性和必要性等因素考虑，满意度指标暂可不作为必评指标。

2021年度质量提升奖励专项经费

项目绩效自评结果

根据《关于开展2022年市直财政项目支出绩效评价工作的通知》的工作要求，我单位对质量提升奖励专项经费项目支出绩效开展自评如下:

一、自评结论

（一）自评得分

质量提升奖励专项经费项目自评得分94分，其中：预算执行情况15分，绩效指标满分80分，实得79分。

（二）绩效目标完成情况

1.执行率情况

2021年度质量提升奖励专项项目年初预算280万元，后调整预算至200万元。实际执行147.89万元，执行率73.94%。

2.完成的绩效目标

（1）产出指标-数量指标完成情况

①对2020年度标准化工作资助与奖励覆盖率:100%；实际完成100%。

②对2020年度驰名商标奖励覆盖率：100%；实际完成100%。

③对2020年度地理标志商标奖励覆盖率：100%；实际完成100%。

④编制城市治理状况报告：完成率100%；实际完成100%。

（2）产出指标-质量指标完成情况

①奖励金额符合标准：0差错；实际完成0差错。

②奖励对象符合要求：0差错；实际完成0差错。

（3）产出指标-时效指标完成情况

完成评审和拨付：年度内；实际完成年度内。

（4）产出指标-成本指标完成情况

     年度经费：≤280万元；实际完成147.89万元。

（5）效益指标-经济指标完成情况

①奖励政策促进企业收益增长：营收或利润增长；实际完成营收或利润增长。

②推进标准化工作：社会各方参与增加；实际完成社会各方参与增加。

（6）效益指标-社会效益指标完成情况

各行业整体水平上台阶：实现率≥90%；实际完成实现率≥90%。

（7）效益指标-经济效益指标完成情况

增强企业核心竞争力：企业占有率提升；实际完成企业占有率提升。

（8）效益指标-可持续影响指标完成情况

营造重质量氛围：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。

（9）满意度指标-服务对象满意度指标完成情况

服务企业成效显著：投诉率为0%，实际全年无投诉。

（三）存在的问题和原因

1.上年结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

2.存在的问题和原因

绩效目标设置不够完善，没有充分考虑考核量化的要求。    

（四）下一步拟改进措施

1.下一步拟改进措施

按照《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》（鄂财绩发〔2020〕3号）的要求，在设置下一年度绩效指标时充分考虑实际情况，合理设置绩效目标，调整相应绩效目标值，绩效目标值的设置不偏高也不偏低，对绩效指标名称进一步完善，以符合考核量化、适度压力、相关匹配、指向核心、讲求成本的要求，并对工作起到一定的指导和激励作用。

2.拟与预算安排相结合情况

建议将资金执行及使用情况纳入相关业务工作考核内容，进一步加强对项目实施单位专项资金使用的监督管理。

附件：2021年度质量提升奖励专项经费项目自评表

二、佐证材料

（一）基本情况

1.简要概述项目立项目的和年度绩效目标。

根据《黄石市人民政府关于实施商标战略促进经济跨越发展的意见》、《黄石市标准化工作资助与奖励办法》、《市人民政府关于印发黄石市市长质量奖评定管理办法的通知（黄石政规〔2015〕5号）》等文件精神，对2019年度已经完成、已通过考评合格、并取得相关证书的国家级、省级标准化示范（试点）（含工业、农业、服务业和社会事业）等项目主要承担单位；对2019年度荣获国家级、省级标准创新贡献奖的单位； 对2019年度已获批成立国家级、省级标准化专业技术委员会（含 TC、SC、WC）的单位进行奖励；对新获得“中国驰名商标”、“地理标志商标”的企业进行奖励；对质量提升企业进行评审并奖励。

2.年度绩效目标

2021年度质量提升奖励专项经费项目全年绩效目标是对2020年度标准化工作资助与奖励覆盖率100%；对2020年度驰名商标奖励覆盖率100%；对2020年度地理标志商标奖励覆盖率100%；编制城市治理状况报告完成率100%；奖励金额符合标准0差错；奖励对象符合要求0差错；完成评审和拨付年度内；年度经费：≤280万元；奖励政策促进企业收益增长营收或利润增长；推进标准化工作社会各方参与增加；各行业整体水平上台阶实现率≥90%；增强企业核心竞争力企业占有率提升；营造重质量氛围认可率＞95%；服务企业成效显著投诉率为0%。

2.简要概述项目资金情况

质量提升奖励专项经费是延续性项目，项目经费由市财政局拨款，年初预算为280万元，主要用于驰名商标奖励、地理标志商标奖励、标准化工作资助与奖励，以及与奖励相关的评审费、委托业务费等。

    （二）部门自评工作开展情况

我局积极开展项目绩效评价工作，由财计科具体负责组织、协调和督促自评工作，制定明确项绩效评价主体责任，规范工作内容，同时收集各项绩效指标相关完成情况的佐证资料，对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。保绩效评价工作有章可循，有序开展。

（三）绩效目标完成情况分析

1.预算执行情况分析。

2021年度质量提升奖励专项项目年初预算280万元，后调整预算至200万元。实际执行147.89万元，执行率73.94%。满分20分，得15分。

2. 绩效目标完成情况分析。

（1）产出指标完成情况分析。 

 ①产出指标-数量指标。满分20分，得分20分。

A.对2020年度标准化工作资助与奖励覆盖率:100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

B.对2020年度驰名商标奖励覆盖率：100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

C.对2020年度地理标志商标奖励覆盖率：100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

D.编制城市治理状况报告：完成率100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

②产出指标-质量指标。满分10分，得分10分。

A.奖励金额符合标准：0差错；实际完成0差错。达到年初目标值0差错，得5分。

B.奖励对象符合要求：0差错；实际完成0差错。达到年初目标值0差错，得5分。

③产出指标-时效指标完成情况。满分5分，得5分。

完成评审和拨付：年度内；实际完成年度内。达到年初目标值，得5分。

④产出指标-成本指标完成情况。满分5分，得5分。

     年度经费：≤280万元；实际完成147.89万元。达到年初目标值≤280万元，得5分。

（2）效益指标完成情况分析。

①效益指标-经济指标完成情况。满分10分，得分10分。

A.奖励政策促进企业收益增长：营收或利润增长；实际完成营收或利润增长。达到年初目标值，得5分。

B.推进标准化工作：社会各方参与增加；实际完成社会各方参与增加。达到年初目标值，得5分。

②效益指标-社会指标完成情况。满分5分，得分5分。

各行业整体水平上台阶：实现率≥90%；实际完成实现率≥90%。达到年初目标值，得5分。

③效益指标-经济效益指标完成情况。满分5分，得分5分。

增强企业核心竞争力：企业占有率提升；实际完成企业占有率提升。达到年初目标值，得5分。

④效益指标-可持续影响指标完成情况，满分10分，得10分。

营造重质量氛围：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。达到年初目标值，得10分。

（3）服务对象满意度指标完成情况分析。

满意度指标-服务对象满意度指标完成情况。满分10分，得10分。

服务企业成效显著：投诉率为0%，实际全年无投诉。达到年初目标值，得10分。

（四）上年度部门自评结果应用情况

     开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

2021年度质量提升奖励专项经费项目自评表

单位名称：黄石市市场监督管理局                                   填报日期：2021年5月17日

备注：

1.预算执行情况口径：预算数为调整后财政资金总额（包括上年结余结转），执行数为资金使用单位财政资金实际支出数。

2.定量指标完成数汇总原则：绝对值直接累加计算，相对值按照资金额度加权平均计算。定量指标计分原则：正向指标（即目标值为≥X,得分=权重*B/A），反向指标（即目标值为≤X，得分=权重*A/B），得分不得突破权重总额。定量指标先汇总完成数，再计算得分。

3.定性指标计分原则：达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100-80%（含80%）、80-50%（含50%）、50-0%合理确定分值。汇总时，以资金额度为权重，对分值进行加权平均计算。

4.基于经济性和必要性等因素考虑，满意度指标暂可不作为必评指标。

2021年度专项专利发展资金项目

绩效自评结果

根据《关于开展2022年市直财政项目支出绩效评价工作的通知》的工作要求，我单位对专项专利发展资金项目支出绩效开展自评如下:

一、自评结论

（一）自评得分

黄石市市场监督管理局2021年度专项专利发展资金项目自评得分98分，其中预算执行情况满分20分，实得20分；绩效指标满分80分，实得78分。

（二）绩效目标完成情况

1.执行率情况

1.执行率情况。2021年专利专项发展资金年初预算569万元，支出543.55万元,执行率95.52%。

2.完成的绩效目标

（1）产出指标-数量指标完成情况

①专利申请量:2000件；实际完成未知。由于国家局停止对该数据的统计，无法进行比较，但专利授权量已超过年初绩效目标设定的专利申请量。

②专利授权量：1000件；实际完成5201件。

③发明专利申请量：600件；实际完成未知，由于国家局停止对该数据的统计，无法进行比较。

④发明专利授权量：60件；实际完成308件。

⑤各项激励政策兑现覆盖率：100%；实际完成100%。

⑥各项激励政策兑现工作完成率：100%；实际完成100%。

（2）产出指标-质量指标完成情况

①激励金额符合标准：0差错；实际完成0差错。

②激励对象符合要求:0差错；实际完成0差错。

（3）产出指标-时效指标完成情况

完成评审和拨付：年度内；实际完成年度内。

（4）产出指标-成本指标完成情况

     年度经费：≤569万元；实际完成543.55万元。

（5）效益指标-经济指标完成情况

激励政策促进经济增长：企业应收增加；实际完成企业应收增加。

（6）效益指标-社会效益指标完成情况

①企业专利向高质量迈进：优质专利占比增加；实际完成优质专利占比增加。

②企业自主创新能力增加：企业市场占有率提升；实际完成企业市场占有率提升。

③增强企业核心竞争力：企业市场占有率提升；实际完成企业市场占有率提升。

（7）效益指标-可持续影响指标完成情况

营造创新和专利提升氛围：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。

（8）满意度指标-服务对象满意度指标完成情况

服务对象满意度：≧95%，实际完成≧95%。

（三）存在的问题和原因

1.上年结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

2.存在的问题和原因

由于国家局停止对专利申请量及发明专利申请量的统计，导致该项指标无法确定完成值。

（四）下一步拟改进措施

1.下一步拟改进措施

按照《湖北省财政厅关于印发全面实施预算绩效管理系列制度的通知》（鄂财绩发〔2020〕3号）的要求，在设置下一年度绩效指标时充分考虑实际情况，合理设置绩效目标，调整相应绩效目标值，绩效目标值的设置不偏高也不偏低，对绩效指标名称进一步完善，以符合考核量化、适度压力、相关匹配、指向核心、讲求成本的要求，并对工作起到一定的指导和激励作用。

2.拟与预算安排相结合情况

建议将资金执行及使用情况纳入相关业务工作考核内容，进一步加强对项目实施单位专项资金使用的监督管理。

附件：2021年度专项专利发展资金项目自评表

二、佐证材料

（一）基本情况

1.项目立项目的

2018年6月28日，市政府出台《关于加快知识产权强市建设的实施意见》（黄政发[2018]24号）；2019年10月12日，市政府办公室出台《关于修订<关于加快知识产权强市建设的实施意见>的通知》（黄政办发[2019]26号）。我市制定了一系列激励知识产权创造、保护、运用、管理和服务的政策。

2.年度绩效目标

2021年度专项专利发展资金项目的年初绩效目标为：专利申请量2000件；专利授权量1000件；发明专利申请量600件；发明专利授权量60件；各项激励政策兑现覆盖率100%；各项激励政策兑现工作完成率100%；激励金额符合标准0差错；激励对象符合要求0差错；完成评审和拨付年度内；年度经费≤569万元；激励政策促进经济增长企业应收增加；企业专利向高质量迈进：优质专利占比增加；企业自主创新能力增加企业市场占有率提升；增强企业核心竞争力企业市场占有率提升；营造创新和专利提升氛围认可率＞95%；服务对象满意度≧95%。

3.项目资金情况

专利专项发展资金是延续性项目，项目经费由市财政局拨款，年初预算为569万元，主要用于兑现2020年的各项激励政策，包括：专利资助、示范和优势企业奖励、质押融资补贴、贯标补贴、专利奖配套奖励、支持知识产权服务业发展奖励、目标考核奖励、知识产权教育试点学校奖励等。

（二）部门自评工作开展情况

我局积极开展项目绩效评价工作，由财计科具体负责组织、协调和督促自评工作，制定明确项绩效评价主体责任，规范工作内容，同时收集各项绩效指标相关完成情况的佐证资料，对收集的证据运用科学的方法进行综合分析。保绩效评价工作有章可循，有序开展。

（三）绩效目标完成情况分析

1.预算执行情况分析

2021年专利专项发展资金年初预算569万元，支出543.55万元,执行率95.52%。满分20分，得19分。

2. 绩效目标完成情况分析

（1）产出指标完成情况分析

①产出指标-数量指标。满分30分，得30分。

A.专利申请量:2000件；实际完成≧6000件。达到年初目标值2000件，得5分。

B.专利授权量：1000件；实际完成5201件。达到年初目标值1000件，得5分。

C.发明专利申请量：600件；实际完成≧600件，达到年初目标值600件，得5分。

D.发明专利授权量：60件；实际完成308件。达到年初目标值60件，得5分。

E.各项激励政策兑现覆盖率：100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

F.各项激励政策兑现工作完成率：100%；实际完成100%。达到年初目标值100%，得5分。

②产出指标-质量指标。满分10分，得分10分。

A.激励金额符合标准：0差错；实际完成0差错。达到年初目标值，得5分。

B.激励对象符合要求:0差错；实际完成0差错。达到年初目标值，得5分。

③产出指标-时效指标。满分5分，得5分。

完成评审和拨付：年度内；实际完成年度内。达到年初目标值，得10分。

④产出指标-成本指标。满分5分，得5分。

 年度经费：≤569万元；实际完成543.55万元。达到年初目标值，得5分。

（2）效益指标完成情况分析

①效益指标-经济指标。满分5分，得5分。

激励政策促进经济增长：企业应收增加；实际完成企业应收增加。达到年初目标值，得5分。 

②效益指标-社会效益指标。满分15分，得15分。

A.企业专利向高质量迈进：优质专利占比增加；实际完成优质专利占比增加。达到年初目标值，得5分。

B.企业自主创新能力增加：企业市场占有率提升；实际完成企业市场占有率提升。达到年初目标值，得5分。

C.增强企业核心竞争力：企业市场占有率提升；实际完成企业市场占有率提升。达到年初目标值，得5分。

③效益指标-可持续影响指标。满分5分，得5分。

营造创新和专利提升氛围：认可率＞95%；实际完成认可率＞95%。达到年初目标值，得5分。

（3）满意度指标完成情况分析

服务对象满意度指标。满分5分，得5分。

满意度指标-服务对象满意度：≧95%，实际完成≧95%。达到年初目标值，得5分。

（四）上年度部门自评结果应用情况

开展预算绩效评价以来，我局不断加强财政预算资金管理，提高财政资金的使用率，确保项目资金使用效益最大化。

（五）其他佐证材料

无。

2021年度专利专项发展资金项目自评表

备注：

1.预算执行情况口径：预算数为调整后财政资金总额（包括上年结余结转），执行数为资金使用单位财政资金实际支出数。

2.定量指标完成数汇总原则：绝对值直接累加计算，相对值按照资金额度加权平均计算。定量指标计分原则：正向指标（即目标值为≥X,得分=权重*B/A），反向指标（即目标值为≤X，得分=权重*A/B），得分不得突破权重总额。定量指标先汇总完成数，再计算得分。

3.定性指标计分原则：达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100-80%（含80%）、80-50%（含50%）、50-0%合理确定分值。汇总时，以资金额度为权重，对分值进行加权平均计算。

4.基于经济性和必要性等因素考虑，满意度指标暂可不作为必评指标。